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易同科技涉嫌信披违规 牛股大元隐形股东遭查(图)

  新三板是中国证券市场最大的亮点之一,也是最有可能突破中国股市旧制度、突破圈钱陈规的市场。

  然而,尽管新三板没有A股的病体沉疴,但也偶染小恙,如易同科技信披违规第一案。

  易同科技(430258)成为全国中小企业股份转让系统(下称“股转系统”)首家遭证监会调查的企业。

  公告称,公司因涉嫌与上海旭森世纪投资有限公司、乐源控股有限公司、杨军为一致行动人,于2013年8月8日合计持有大元股份(600146.SH)股票超过其总股本5%后未进行充分披露,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证监会对上述行为立案调查。

  一位股转系统人士告诉21世纪经济报道记者:“对易同科技被证监会立案调查一事,股转系统公司已要求易同科技的主办券商申银万国,对易同科技持有大元股份股票涉及公司治理、信息披露等方面的问题进行核查,未来会根据调查结果采取进一步的措施。”

  证监会新闻发言人张晓军在7月18日表示,易同科技因涉嫌信息披露违法违规,被证监会7月15日立案调查。在对违法违规行为的态度上,证监会是一贯的,对新三板挂牌企业出现的问题,证监会可以比照证券法进行调查,只要涉及违法违规就要严肃查处。

  此次易同科技被证监会立案调查,是因为其涉嫌与上海旭森世纪投资有限公司、乐源控股有限公司、杨军为一致行动人,他们于2013年8月8日合计持有大元股份股票超过其总股本5%后未进行充分披露。

  根据《上市公司收购管理办法》,在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者,互为一致行动人。

  且第八十三条第(七)项规定,在投资者任职的董事、监事及高级管理人员,与投资者持有同一上市公司股份的情况可以视为是一致行动人。

  易同科技挂牌新三板时的公开转让说明书显示,杨军通过乐源网络股份有限公司间接持有易同科技10%的股权。此外,其妻子施陈飞也持有易同科技10%的股份。

  综上所述,易同科技与杨军、上海旭森世纪投资有限公司、乐源控股有限公司确为一致行动人。

  8月13日大元股份发布两份公告,分别是《关于股东增持公司股票超过5%的提示性公告》以及《简式权益变动报告书》

  大元股份公告称,乐源控股有限公司于2013年8月8日及2013年8月9日通过二级市场买入大元股份股票共计1,546,200股。

  本次增持前,杨军持有大元股份股票458,800股,上海旭森世纪投资有限公司持有大元股份股票7,995,000股,两者共计8,453,800股,占公司总股本4.23%。而在本次增持后,上述一致行动人持有大元股份股票10,000,000股,占公司总股本5%。

  然而,不管是提示性公告,还是权益变动报告书,都只提及上海旭森世纪投资有限公司、乐源控股有限公司和杨军为一致行动人,并未提及易同科技。

  不仅如此,就在今年5月,大元股份实际控制人易主杨军的时候,也并未披露公司与易同科技的关联关系。

  21世纪经济报道记者致电上海易同科技股份有限公司时,一名易同科技的工作人员称,负责人已经外出不在公司,并且表示对公告中提到的被证监会调查一事毫不知情。

  尽管公司人士称不知情,但公司2013年的年报或已暴露其买入大元股份之事。

  年报显示,易同科技2013年年报中交易性金融资产一项同比2012年的19.94元,暴增了34,596,188.87%。

  大元股份去年最后一个交易日的股价为9.45元,而易同科技期末的交易性金融资产为6,898,500元。如果易同科技持股大元股份的线世纪经济报道记者从股转系统人士处得知,究竟易同科技是否持股大元股份,以及是否一致行动人,目前尚在调查阶段。

  或许对经历过许多风雨的A股市场来说,类似易同科技的信披违规并不算什么大事件,但对于刚刚进入高速发展阶段的股转系统来说,这是其历史上第一次有挂牌公司被证监会立案调查。

  一位北京地区大型券商场外市场部人士认为:“仅仅从新三板的角度来看,易同科技是有信披违规的嫌疑,其作为一致行动人购买和持有大元股份的股票应该及时公告,目前新三板建设重点便是信披透明,类似的信披违规也是监管层重点关注的问题,主办券商必须要多加注意。”

  另一位北京地区券商人士告诉21世纪经济报道记者:“我在做项目的时候最担心遇到的便是有历史问题以及关联方不清晰的企业,因为它们未来风险很大,也不好处理。”

  这话正应在易同科技身上,事实上,易同科技持股股东杨军的事情似乎并不如表面上那么简单。

  21世纪经济报道记者了解到,今年5月份,大元股份的股东乐源控股与上海泓泽、旭森世纪分别签订了《股权转让协议》。乐源控股受让上海泓泽持有的公司680万股股份(占比3.4%),受让价格为1.36亿元;受让旭森世纪持有的公司295.38万股股份(占比1.4769%)。受让完成后,乐源控股将持有大元股份1130万股股份(占大元股份总股本5.65%),成为公司第一大股东。

  而杨军则通过乐源控股及旭森世纪,实际持有大元股份1680万股股份(占比8.4%),成为大元股份的实际控制人。

  不过,就在上海泓泽将股份转让给乐源控股后,不到半个月,证监会就对上海泓泽进行立案调查,原因是上海泓泽涉嫌违反证券法律法规。

  相继有大元股份的相关方被证监会立案调查,不禁让人猜测,是否易同科技事件中还有更多的隐情和内幕。(编辑 卜坚 庞华玮)