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广发亚太债A人民币 : 广发亚太中高收益债券型证券投资基金托管

  批准设立机关及批准设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决

  经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国内外结算;办理票据承兑、贴现、

  代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理证券投资基金清算业务(银证转账);

  保险代理业务;代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金

  融债券;买卖政府债券、金融债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理

  服务;年金账户管理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨

  询、见证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;外

  行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、代客外汇买卖;外汇金融

  衍生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银行业务;办理结汇、售汇业务;经国

  定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办

  法》(以下简称《试行办法》)及《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办

  法〉有关问题的通知》(以下简称《通知》)等相关法律法规和《广发亚太中高收益债券型证

  露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人

  基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益

  除非本协议另有约定,本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有

  1、保护持有人利益,按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督,如发

  现投资指令或资金汇出入违法、违规,应当及时向中国证监会、国家外汇管理局报告;

  2、安全保管基金财产,为基金财产开设资金账户、证券账户及其他投资所需账户,将

  5、按照有关法律法规、《基金合同》的约定执行基金管理人(或其授权境外投资顾问)

  6、监督基金的份额净值按照有关法律法规、《基金合同》规定的方法进行计算;

  7、监督基金按照有关法律法规、《基金合同》的规定进行认购、申购、赎回等日常交

  9、按照基金财产所在地法律法规、监管要求、证券交易所规则或市场惯例的规定以受

  10、办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业

  务;每月结束后7个工作日内,向中国证监会和国家外汇局报告基金管理人境外投资情况,

  11、保存基金管理人就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、

  12、《基金法》和相关法律法规以及中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则规定的

  依据基金财产投资地法律法规、监管要求、证券交易所规则、市场惯例以及其与基金托管人

  在决定境外托管人是否有过错、疏忽等不当行为,应根据基金托管人与境外托管人之间的协

  、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基金投资范围、

  本基金的投资范围包括政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支

  回购协议、货币市场基金等货币市场工具以及中国证监会允许投资的其他金融工具,包括货

  益类资产的投资,不直接从二级市场买入股票等权益类资产和权证,也不参与一级市场的新

  本基金投资的主要区域为亚太地区(除日本外),包括韩国、印度、台湾、香港、澳大

  利亚、新西兰、新加坡、印度尼西亚、泰国、马来西亚和菲律宾等国家或地区。亚太市场债

  券包括亚太国家或者地区的政府发行的债券,登记注册在亚太国家或者地区,或主要业务收

  如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

  可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种比例限制的,基金管理人在

  与基金托管人协商一致并履行相关程序后,可相应调整本基金的投资比例规定,不需经基金

  、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例

  )按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比例为:本基金

  )根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以下投资限制:

  基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或

  基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的

  基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理,不得用于投机或放大交易,同

  基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍

  所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有不低于中国证监会认可的信用

  交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值,并且基金可在任何时候以公允价值

  所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认可的信用评级机

  中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构(作为

  基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还任

  基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易,并且应当遵守下列规定:

  所有参与正回购交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认可的信用

  参与正回购交易,应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售

  前项比例限制计算,基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得

  除投资资产配置外,基金托管人对基金的投资的监督和检查自基金财产划转至托管账户

  3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行

  计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关

  运作和投资指令违反法律法规或《基金合同》的规定,应及时以书面或电话或双方认可的其

  他方式通知基金管理人,由基金管理人限期纠正;基金管理人收到通知后应及时进行核对确

  认并回函;在限期内,基金托管人有权对通知事项进行复查,如基金管理人未予纠正,基金

  对于承诺监督的事项,基金托管人发现基金管理人或其授权投资机构有重大违法违规

  行为,应立即报告有关监管机构,同时通知基金管理人;由基金管理人限期纠正,并将纠正

  托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按照法规要求需向中国

  证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。基金管理

  人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手

  段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管

  的数据和信息。基金托管人及其境外托管人对这些机构的信息的准确性和完整性不作任何担

  保、暗示或表示,并对这些机构的信息的准确性和完整性所引起的损失不负任何责任。

  工具,来提高交易监督服务的质量,除非基金托管人或其境外托管人因疏忽、过失或故意而

  未能尽职尽责,造成交易监督结果不准确,并进而给基金资产或基金管理人造成损失,否则

  在本协议有效期内,在不违反公平、合理原则,以及不导致基金托管人的接受基金

  管理人监督与检查与相关法律法规及其行业监管要求相冲突的基础上,基金管理人有权对基

  情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金

  账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据管理人指令办

  行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合

  人在接到提示后,应及时对提示内容予以确认,如无异议,应在基金管理人给定的合理期限

  基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供

  基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。

  及投资所需的其他账户。境外托管人根据基金财产所在地法律法规、证券交易所规

  则、市场惯例以及其与基金托管人签订的主次托管协议为本基金在境外开立资金账户、证券

  、境外托管人根据基金财产所在地法律法规、证券交易所规则、市场惯例及其与基金

  谨慎、尽职的原则选择、委任和监督境外托管人,且境外托管人已按照当地法律法规、本合

  同及托管协议的要求保管托管资产的前提下,基金托管人对境外托管人破产产生的损失不承

  但基金托管人应根据基金管理人的指令采取措施进行追偿,基金管理人配合基金托

  、基金托管人自身,并尽商业上的合理努力确保境外托管人不得自行运用、处分、分

  外托管人不得在任何基金资产上设立任何担保权利,包括但不限于抵押、质押、留置等,但

  、对于因为基金管理人进行本协议项下基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负

  并由基金托管人作为资产持有人,基金托管人应负责与有关当事人确定到账日期并通知基金

  管理人。到账日没有到达托管账户的,基金托管人应及时通知并配合基金管理人采取措施进

  行催收,由此给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。

  、基金募集期满,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基

  金法》、《运作办法》等有关规定后,由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务

  金开立的资产托管专户中。基金托管人自基金财产划入基金托管专户之日起履行本协议项下

  基金管理人同意,现金账户中的现金将由基金托管人或其境外托管人以基金托管人或其

  除非基金管理人按指令程序发送的指令另有规定,否则,基金托管人和其境外托管人应

  按照管辖该系统运营的规则、条例和条件作出。基金托管人和其境外托管人应不时将该等有

  基金托管人在因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告清盘或破产等原因进行终止清算

  时,不得将基金财产归入其清算财产。基金托管人应自身,并尽商业上的合理努力确保其境

  外托管人建立安全的数据管理机制,安全完整地保存基金管理人与基金财产相关的业务数据

  开立基金的资金账户,并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。基金资金账户的银

  、基金资金账户的开立和使用,限于满足开展基金业务的需要。基金托管人、基金管

  理人不得假借基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行基金业务

  、基金资金账户的开立和管理应符合账户所在国家或地区相关监管机构的有关规定。

  易所适用的登记结算机构为基金开立以基金名义或基金托管人名义或境外托管人名义或境

  外托管人的代理人名义,或以上任何一方与基金联名名义的证券账户。由基金托管人或其境

  、基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展基金业务的需要。基金托管人和基金

  管理人以及境外托管人均不得出借或未经基金托管人、基金管理人双方同意擅自转让基金的

  、基金管理人投资于合法合规、符合基金合同的其他非交易所市场的投资品种时,基

  金托管人或其境外托管人根据投资所在市场以及国家或地区的相关规定,开立进行基金的投

  资活动所需要的各类证券和结算账户,并协助办理与各类证券和结算账户相关的投资资格。

  、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据投资市场所在国家或地区法律法规和

  、投资市场所在国家或地区法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,

  、基金托管人应确保基金管理人所管理的基金或基金份额持有人始终是以所有证券的

  托管人,不论证券以何人的名义登记。而且,若证券由基金托管人、境外托管人以无记名方

  式实际持有,要求和尽商业上的合理努力确保其境外托管人将这些证券和基金托管人、其境

  、除非基金托管人及其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意不当行为,基金托管

  人将不保证其或其境外托管人所接收基金财产中的证券的所有权、合法性或真实性(包括是

  、基金托管人及其境外托管人应就其为基金利益而持有证券的市场有关证券登记方式

  的重大改变通知基金管理人。若基金管理人要求改变本协议约定的证券登记方式,基金托管

  构。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理人(或其授权的境外投资顾问)的

  指令办理。属于基金托管人及其境外托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期

  间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人及其境外

  基金管理人应及时向基金托管人提供涉及基金财产投资运作的书面协议的副本或相关

  由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基

  管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应

  保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原

  件。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门,保存时间应符合相关法

  基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨、其他款项收付指令、资金清

  算、代为行权等指令,基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金的资金往来、

  托管人发送境外托管人,除非经托管人同意,基金管理人不得直接向境外托管人发送指令。

  、基金管理人应当事先向基金托管人发出授权通知,载明被授权人名单、各被授权人

  的权限范围、授权生效日期、基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认被授权人

  身份的方法。基金管理人应向基金托管人提供被授权人人名印鉴的预留印鉴样本和签字样

  、若基金管理人改变任何被授权人的名单或权限时,应以书面形式将变动提前通知基

  、基金管理人和基金托管人对授权通知及其更改负有保密义务,其内容不得向被授权

  基金管理人发给基金托管人或境外托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到帐时间、

  基金管理人应按照《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称《试

  行办法》)和有关法律法规的规定,在其合法的经营权限和交易权限内,依据相关业务规则

  和指令程序发送指令。指令发出后,基金管理人应及时电话通知基金托管人。基金托管人依

  照授权通知规定的方法及授权范围确认指令有效后,方可执行指令。对于被授权人发出的指

  )电脑可读指令,通常用于基金管理人与基金托管人书面约定的某些信息的传送;

  理努力执行,并将执行结果按本协议约定通知基金管理人和授权范围内的境外投资顾问。基

  金托管人如有疑问应及时通知基金管理人和授权范围内的境外投资顾问。基金管理人确认基

  金托管人在收到基金管理人撤销或变更其指令前,按基金管理人指令根据本协议条款代表基

  金管理人签署文件或做出适当行动。双方同意,如有关指令违反相关法律法规或当地市场惯

  基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、《基金合同》、本协议或有关基

  金法规的有关规定,可不予执行,并应及时以书面形式通知基金管理人纠正,基金管理人收

  到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认,由此造成的损失由基金管

  基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及时按照基金管理人发送的正常有效指令

  基金管理人的指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任。基金托管人依据本合同约定正确

  执行基金管理人投资指令而产生的相关法律责任,由基金管理人承担,基金托管人不承担该

  、基金管理人向基金托管人下达指令时,基金管理人应确保银行托管账户有足够的资

  金余额,对超头寸的投资指令,基金托管人可不予执行,但应及时通知基金管理人。由此造

  托管人应执行基金管理人被授权人按指令程序发送的现金汇划指令,办理基金财产

  在境内托管账户和境外托管账户之间的汇入、汇出以及相关汇兑手续,或将基金财产划回基

  金管理人指定的账户,或完成投资相关的资金交收与证券交割,或支付相关费用。

  基金托管人在履行监督职能时,如果发现基金投资证券过程中出现超买或超卖现象,应

  立即提醒基金管理人,由基金管理人负责解决,基金托管人与境外托管人应配合解决。由基

  金管理人原因导致的超买或超卖所造成的损失,由基金管理人承担。如果因基金管理人原因

  买行为,应按当地证券交易市场规则或市场惯例完成融资,用以完成清算交收,由此

  给基金及基金托管人造成的损失或由此所产生的相关费用应由基金管理人承担。由基金托管

  人提供的资金和证券余额不正确导致的超买或超卖所造成的损失,由基金托管人承担。由投

  资顾问或境外经纪人原因导致的超买或超卖所造成的损失,由基金管理人先行承担后向投资

  顾问或境外经纪人进行追索。由境外托管人提供的资金和证券余额不正确导致的超买或超卖

  人发出的在境内托管账户与境外托管账户之间的现金汇入、汇出、或将现金汇回基金管理人

  )基金托管人及境外托管人根据基金管理人的指令,根据行业惯例,售出、转让、

  )基金管理人可授权,但基金托管人及其境外托管人没有义务,在账户现金不足的

  情况下垫付完成交易所需现金。基金管理人认可,境外托管人有权向本基金收回所垫付的现

  金,并收取与所垫付现金有关的合理费用。基金管理人应认可,基金托管人及境外托管人可

  以根据不同国家、市场以及投资品种,做出相应决定,在账户现金不足的情况下垫付交易所

  需现金。基金管理人认可,基金托管人及其境外托管人有权从贷记或应付本基金的款项中扣

  除其所垫付的现金及相关的合理费用。若相应账户中的金额不足,基金管理人应当按照基金

  人对基金托管账户中与已垫付现金和相关合理费用额度相当的基金财产享有留置权

  托管人及境外托管人行使相关权利的前提。当境外托管人从本基金收回所垫付现金和相关合

  )基金托管人自身、并尽商业上的合理努力确保境外托管人按基金管理人的指令,

  的资产划拨不负责任。若划拨的资产因无人领取被退回,基金托管人应及时通知基金管理人,

  并按基金管理人的指令处置资产。在上述划拨资产的过程中,在途现金不计利息。

  基金管理人、基金托管人应按工作日或与基金管理人约定的时间进行交易记录的核对。

  基金托管人每工作日或按照基金管理人要求的时间向基金管理人提供基金资产资金交

  基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换等的数据传送给基金托管人。基金

  如基金管理人委托其他机构办理本基金的注册登记业务,应保证上述相关事宜按时

  的资金,应及时通知基金管理人划付。对于未准时划付的资金,基金托管人应及时通知基金

  管理人划付,由此产生的责任应由基金管理人承担。后果严重的基金托管人应向中国证监会

  报告。如果当日基金为净应付款,基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行划付。对于

  未准时划付的资金,基金管理人应及时通知基金托管人划付,由此产生的责任应由基金托管

  )托管资产的会计责任主体为基金管理人,基金托管人对本基金的资产净值计算进

  行复核。基金管理人应向基金托管人提供基金托管人进行本基金的净值计算复核和本基金进

  )在遵守相关会计法律法规的前提下,基金托管人应按基金管理人和基金托管人协

  商确定的会计核算方法和处理原则进行会计核算,并对基金单独建账、独立核算,并应指定

  专门人员负责会计核算与会计资料保管。属于基金财产的收益应全额计入会计账簿,不得与

  )托管资产核算的内容包括但不限于:证券买卖业务的核算、持有资产的付息、兑

  付、分红等业务的核算、证券发行认购业务的核算、货币市场产品买卖业务的核算、银行存

  计息、存款账户间的资金划付业务的核算、支付费用的核算、汇兑损益的核算等。

  )资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。份额净值是指资产净值除以份额

  )基金资产净值的计算日为每一基金开放日,基金管理人和基金托管人在收集净值

  计算日估值价格截止时点所估值证券的最近市场价格后,按基金管理人和基金托管人双方协

  商确定的估值方法和处理原则对各类估值资产进行估值,如监管有相关规定的,按相关规定

  当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为承担

  本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销售

  机构、或投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由

  于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。

  上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系

  统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平不能

  力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人

  因基金估值错误给投资者造成损失,在基金管理人可承担的范围内应先由基金管理人承

  担,基金管理人对不应由其承担的责任,有权根据过错原则,向过错人追偿,本协议的当事

  )差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进

  行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生

  错,给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务

  的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则该当事人应当承担相应赔偿责任。差错责任方

  )差错的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对差错

  )因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍

  应对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事

  范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人

  已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的

  )差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金资产损失时,基金

  托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金资产损失时,基

  应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金

  资产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿,但该第三方是由托管人

  )如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、《基金合

  同》或其它规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则

  基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和

  或交易对家的成交回报错误或延误,或不可抗力等原因,基金管理人和基金托管人虽然已经

  采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值

  错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采

  )由于时差、通讯或其他非可控的客观原因,在本基金管理人和本基金托管人协商

  一致的时间点前无法确认的交易,导致的对基金资产净值的影响,不作为基金资产估值错误

  )查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责

  )基金投资所涉及的主要证券交易场所或市场或外汇市场遇法定节假日或因其他原

  )因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值

  虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的

  本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户

  基金管理人进行基金会计核算,基金托管人对本基金的基金资产净值计算进行复核。基

  金托管人和基金管理人分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。基金管理人应向基

  基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照相关各方约定的同一记账方法

  和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的账册,对相关各方各自的账册定期

  经对账发现相关各方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并

  基金托管人需根据相关法律法规的规定向监管机构报告相关信息,包括但不限于以下内

  )发现基金管理人投资指令或资金汇出违法、违规的,及时向中国证监会或外管局

  基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核。核对不符时,

  基金管理人应当在上半年结束之日起二个月内完成基金半年度报告的编制;在每年结束

  之日起三个月内完成基金年度报告的编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基

  金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期半年度报告或者年度报告。

  基金管理人应及时完成报表编制,将有关报表提供基金托管人复核;基金托管人在复

  过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共同查明原因,进行调整,

  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的

  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

  、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将

  现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现

  、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净

  值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;对于美元申购的份额,由于汇率因素

  基金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配

  本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照《信息披露办法》

  基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过

  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金

  红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可

  额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。

  基金管理人和基金托管人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为宗旨,

  诚实信用,严守秘密。基金管理人和基金托管人负责办理与基金有关的信息披露事宜时,对

  于根据本协议、《基金合同》规定或信息使用方要求的应由对方复核的事项,应经对方复核

  基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约

  ,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金业绩表现数据、基金定期报告

  相关业务资格的会计师事务所审计后,方可披露。基金管理人应当在中国证监会规定的

  、计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其它非基金

  基金依照有关法律法规应当缴纳的,购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、

  其中境外投资顾问的投资顾问费在境外投资顾问与基金管理人签订的《顾问协议》中进行约

  基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金

  动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。

  销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动

  、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

  基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费等,根据本托管协议和《基金

  基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基金合同》的其他费用

  本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支,但应待侧袋账

  户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但基金管理人不得就侧袋账户资产收

  少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额,基金管理人和基金托管人应按照目前相

  基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:《基金合同》

  日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名

  提交;《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有

  同》和本协议另有规定外,基金管理人或基金托管人不得将基金份额持有人名册及其中的任

  何信息以任何方式向任何第三方披露,基金管理人或基金托管人应将基金份额持有人名册及

  其中的信息限制在为履行《基金合同》和本协议之目的而需要了解该等信息的人员范围之内。

  基金管理人或基金托管人未能妥善保存基金份额持有人名册,造成基金份额持有人名册毁

  损、灭失,或向第三方泄露了基金份额持有人信息的,基金管理人或基金托管人应对此承担

  若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有关

  14.1基金托管人和境外托管人应妥善保存基金管理人基金财产汇入、汇出、兑换、收

  汇、现金往来及证券交易的记录、凭证等相关资料,并按规定的期限保管,但境外托管人持

  14.2若基金管理人、基金托管人发生变更,未变更的一方有义务协助变更后的接任人

  )临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基金管理人;

  向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临时基金管理人或新任

  )审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金

  )临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基金托管人;

  )交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料,及

  时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时

  )审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金

  基金托管人和境外托管人根据更换境外托管人通知办理相应的业务交接手续,在办

  在新的境外托管人履行职责前,原境外托管人应继续履行本协议项下的托管职责,

  (三)基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。

  (五)基金管理人、基金托管人对他人泄露基金经营过程中任何尚未按法律法规规定的

  (六)基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎回、分红资

  (九)基金托管人私自动用或处分基金资产,根据基金管理人的合法指令、基金合同或

  本协议双方当事人经协商一致,可以书面形式对本协议进行修改。修改后的新协议,其

  内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。托管协议的修改和变更应报送中国证监会核准。

  、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

  、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

  清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基

  用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

  师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报

  规定或者基金合同、托管协议约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当分别

  对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,

  18.2 本协议一方当事人违约,给另一方当事人造成损失的,应承担赔偿责任。

  18.3 当事人一方违约,非违约方在职责范围内有义务及时采取必要的措施,防止损失

  的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方

  持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。若基金管理人或基金

  管人,并对境外托管人在履行职责过程中因过错、疏忽等原因而导致基金财产的损失承担相

  应责任。然而,在决定境外托管人是否有过错、疏忽等不当行为,应根据托管人与境外托管

  、一方依据本合同向另一方赔偿的损失,仅限于直接损失。一方当事人对因其违约行

  为导致另一方遭受的间接的、偶然的、衍生的、特殊的以及惩戒性方面的损失不承担责任。

  及本协议的规定的情况下,对基金管理人或基金财产所产生的影响,不承担责任。

  因基金管理人发送的相关指令违反境外投资行为所在地的法律、法规、监管规章之

  金财产损失的,基金托管人不承担责任。因境外投资行为所在地的法律、法规、监管规章之

  托管人,且境外托管人已按照当地法律法规、本合同及托管协议的要求保管托管资产的前提

  、如果本协议任何一方因受不可抗力事件的影响,未能履行其在本协议下的全部或部

  分义务,根据不可抗力的影响,可以部分或者全部免除责任。不可抗力事件发生时,双方应

  立即通过友好协商决定如何执行本协议。不可抗力事件或其影响终止或消除后,协议双方须

  、对计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其它非基

  该等草案系经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字,协议当事人双

  方可能不时根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会核准的文本为

  (二)本托管协议自《基金合同》成立之日起成立,自《基金合同》生效之日起生效。

  基金托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之

  (四)本协议一式六份,基金管理人和基金托管人各持二份,上报中国证监会和外管局

  本托管协议经基金管理人和基金托管人认可后,由该双方当事人在基金托管协议上盖

  章,并由各自的法定代表人或授权代表签字,并注明基金托管协议的签订地点和签订日期。